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荆门市政府采购代理机构监督考核管理办法

来源:  发布时间:2007-12-08 15:06  作者:
 
第一章 总   则
    第一条  为进一步加强对政府采购代理机构的监督管理,提高政府采购代理活动效率,保障政府采购代理机构的工作服务质量,根据《中华人民共和国政府采购法》等有关法律、法规,参照国家财政部、监察部《集中采购机构监督考核管理办法》(财库〔2003〕120号)规定,结合荆门市实际,制定本办法。
    第二条  本办法所称政府采购代理机构,是指荆门市本级、各县、市、区依法设立的集中采购机构和获准通过省财政厅批准登记备案的政府采购代理机构。
市、县两级财政部门对采购代理机构的监督考核工作根据权限分工按照本办法规定执行。
    第三条  市、县两级财政部门负责对采购代理机构的监督考核工作,监督考核结果应当在财政部门指定的政府采购信息媒体上公布。
监察部门要加强对政府采购代理机构及其工作人员的监察,同时对财政部门的监督考核工作实施监察。
    第四条  采购代理机构监督考核工作,应当坚持依法办事、客观公正、实事求是、廉洁奉公的原则。
    对采购代理机构考核实行定期和定项考核。定期考核原则上每年进行一次。定项考核根据工作需要随机进行。
    第五条  财政部门在考核工作中应做到事先通知,要求明确,程序规范,考核认真。
    在监督考核工作中,财政部门与采购代理机构是监督与被监督关系,财政部门不得借监督考核干预采购代理机构的正常工作。
 
第二章  考核内容
    第六条  采购代理机构执行政府采购的法律、法规、规章、规范性文件情况,有无违法违纪行为。
    第七条  采购范围、采购方式和采购程序的执行情况。包括集中采购目录或计划任务的完成情况,是否按规定的采购方式执行,采购程序是否合法合规,接受采购人委托完成其他采购情况等。
    第八条  采购代理机构建立和健全内部管理监督制度情况。包括是否建立规范的管理制度,是否建立岗位工作纪律要求,工作岗位设置是否合理,管理操作环节是否权责明确,是否建立内部监督制约体系。
    第九条  采购代理机构从业人员的职业素质和专业技能情况。包括是否符合规定的专业岗位任职要求,是否遵守有关法律、规章制度,是否开展内部培训和参加财政部门组织的培训等。
    第十条  采购活动情况。包括签订委托代理、执行采购方式、编制采购文件、发布采购信息、组织采购活动等。
    第十一条  工作绩效情况。包括工作效率、工作效果和服务质量等。
    第十二条  采购代理机构及其从业人员的廉洁自律情况。包括是否制定廉洁自律规定和建立反商业贿赂的长效机制,是否有接受采购人或供应商宴请、旅游、娱乐的行为,是否有接受礼品、回扣、有价证券的行为,是否在采购人或供应商处报销应该由个人负担的费用以及其他不廉洁行为等。
    第十三条  采购信息统计及有关资料报送情况。
 
第三章 考核要求
    第十四条  财政部门应当组织考核小组对采购代理机构进行考核,考核小组可以邀请纪检监察、审计部门人员参加。必要时邀请采购人和供应商参加。
    第十五条  财政部门开展定期考核、全面检查活动时,应当制定考核计划和考核方案,能采取量化考核的,应制定考核标准和打分方法,并在考核工作开始前15天以文件形式通知采购代理机构。
    第十六条  对采购代理机构考核时,财政部门可向采购人、供应商、评审专家征求对采购代理机构的意见,并作为考核参考依据。
第十七条  采购代理机构接到财政部门考核通知后,在一周内按考核要求进行自我检查,并形成自查报告。同时做好有关考核所需文件、数据及资料的整理工作,以备向考核小组提供。
第十八条  在考核工作中,采购代理机构对考核小组的考核意见有分歧时,应当与考核小组进行协商。协商有困难的,应以书面形式将意见报财政部门。财政部门应当按规定予以答复或处理。
    第十九条  财政部门根据考核中发现的问题,向采购代理机构提出改进建议。采购代理机构应当按照财政部门的建议进行整改。
    第二十条  采购代理机构应积极配合考核工作,如实反映情况,及时提供材料,认真组织整改。
    第二十一条  参与监督考核的人员对在检查活动中获悉的商业秘密等保密信息负有保密责任,不得对外泄露。
 
第四章 考核方法
    第二十二条  定性与定量相结合的考核方式。对采购代理机构采购次数、金额和信息发布等进行定量考核,对采购质量、采购效率和服务水平等进行定性综合考评。
    第二十三条  自我检查与财政检查相结合的考核方式。财政部门要结合采购代理机构上报的自我检查报告进行考核。
    第二十四条  定期与随机检查相结合的考核方式。除正常考核外,财政部门还可以根据实际情况,采取随机方式进行考核。
    第二十五条  专项检查与全面检查相结合的考核方式。可对一个采购项目或事务进行专项考核,也可对一段时期采购执行情况开展综合考核。
 
第五章  考核结果及责任
    第二十六条  考核小组应当在考核工作结束五个工作日内形成书面考核意见。
    书面考核意见应当由考核小组集体研究决定,重大事项和情况,可向财政部门请示或报告。
    第二十七条  财政部门根据考核小组意见,参考采购人、供应商、采购代理机构的意见后作出正式考核报告。考核报告抄送采购代理机构,对集中采购机构的考核报告应同时报送同级人民政府。
    第二十八条  对经考核,工作业绩优良的采购代理机构可视情给予通报表彰或表扬。
    第二十九条  采购代理机构在考核中,虚报业绩,隐瞒真实情况的,或者无正当理由拒绝按照财政部门考核意见及时改进工作的,由同级人民政府或其有关部门给予警告或通报批评,情节严重的,可责令停止一至三个月的代理采购业务(此期间业务由采购人委托其他采购代理机构办理),进行内部整顿。其中涉及采购代理机构领导或工作人员的,由相关部门追究其个人责任。
    第三十条  采购代理机构发生下列情形,应当责令其限期改正,给予警告,可以并处罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人,由有关部门按规定给予处分,并予通报:
    (一)应当采用公开招标方式而擅自采取其他方式采购的;
    (二)擅自提高采购标准的;
    (三)以不合理条件对供应商实行差别待遇或歧视待遇的;
    (四)在招标过程中违规与投标人进行协商谈判的;
    (五)拒绝有关部门依法实施监督检查的。
    第三十一条  采购代理机构发生下列情形的,应当给予警告;情节严重的,可责令停止一至三个月的代理采购业务,进行内部整顿。
    (一)未按规定在财政部门指定媒体上发布政府采购信息的;
    (二)按规定应当在财政部门指定媒体发布招标公告和中标公告而发布率不足95%的;
    (三)按规定应当在财政部门备案的招标文件、招标结果和合同的备案率不足90%的;
    (四)未经财政部门批准擅自改变采购方式的;
    (五)质疑答复满意率、服务态度和质量满意度较低的;
    (六)违反本办法规定的其他考核内容的。
    第三十二条  采购代理机构工作人员有下列情形的,依照有关规定承担法律责任,不得继续从事与政府采购有关的工作,构成犯罪的,由司法机关依法追究其刑事责任:
    (一)与政府采购供应商恶意串通的;
    (二)在采购过程中,接受贿赂或获取其他不正当利益的;
    (三)违反政府采购及招标投标法律、法规、规章制度有关规定的;
(四)在有关部门依法实施监督检查中提供虚假情况的;
(五)由于个人工作失误,给采购人、供应商造成重大经济损失或不良影响的。
    第三十三条  财政部门或考核小组在考核工作中违反本办法规定,弄虚作假、徇私舞弊或滥用职权的,要给予通报批评;情节严重的,由其上级部门或监察机关依法给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任。
   
第六章 附  则
    第三十五条  各县、市、区可根据本办法规定制定相关管理办法及考核标准。
    第三十六条  本办法由荆门市财政局、荆门市监察局共同解释。
    第三十七条  本办法自发布之日起实施。
 
 
 
荆门市市级政府采购代理机构业绩考核表
 
被考核单位:                                        核期间:   年 月 日至   年 月 日
 
考核内容
标准分
评分细则
自评得分
考核
得分
备注
一、基础工作考核
25
 
 
 
 
1、机构与岗位设置
6
是否按有关规定设置内部机构2分,各科室职责是否明确2分,是否建立了岗位责任制2分,(要求岗位设置合理,操作环节责权明确,建立了内部相互监督、相互制约的运行机制)
 
 
 
2、人员技能
3
按有关规定要求:高级以上职称达到20%,中级以上职称达到60%的得满分;每低10个百分点扣1分,扣完为止
 
 
 
3、业务培训
4
年内内部培训次数是否达到四次以上2分,每缺一次扣0.5分;参加财政部门培训考核通过率是否达到90%以上2分,每低十个百分点扣1分,扣完为止
 
 
 
4、档案管理
4
是否建立采购文件档案管理制度1分、归档资料3分(是否真实、完整、及时,保管是否符合有关规定,抽查一次不符扣1分,扣完本项3分为止)
 
 
 
5、供应商管理
8
是否按规定建立了供应商库4分(依据市财政局荆财采发〔2006〕337号文件考核);是否建立了供应商诚信档案4分(依据市政府采购办荆政采发〔2005〕3号文件考核)
 
 
 
二、采购活动考核
35
 
 
 
 
1、签订委托代理协议
2
是否全部签订委托代理协议,缺一次扣0.5分,扣完2分为止
 
 
 
2、执行采购方式
2
是否按规定的采购方式执行,抽查发现擅自变更一次不得分
 
 
 
3、编制采购文件
6
是否按委托代理协议及时编制采购文件1分,是否按要求及时备案2分,采购文件内容是否合法、科学、合理3分,因采购文件出现问题而导致采购活动失败的一次扣1分,出现投诉导致废标的扣6分
 
 
 
4、发布采购信息
5
应当发布的信息是否全部在指定媒体上发布,抽查发现每缺一次扣1分;招标采购的项目未按要求发布采购信息的不得分。
 
 
 
5、组织采购活动
8
政府采购开标活动的组织是否按规定程序操作(考核评标委员会的组成、评标活动的组织、定标的环节),抽查中发现一次违反规定的扣1分,扣完为止;出现投诉的经查实导致采购活动失败的不得分。
 
 
 
6、公告采购结果
2
依法公告采购结果。抽查发现缺一次扣1分,扣完本项2分为止
 
 
 
7、采购活动记录
2
招标项目应有完整的采购活动记录,缺少一项扣0.2分,扣完本项2分为止;抽查发现一次未记录扣2分
 
 
 
8、采购资料存档及备案
4
采购资料存档2分:是否按规定将采购文件及时归档,抽查中发现一项归档资料不完整的扣1分,扣完本项2分为止;
采购资料备案2分:是否按要求将项目评标报告、专家评审表等资料及时送政府采购监管部门备案。缺少一项扣1分,扣完本项2分为止
 
 
 
9、其他
4
是否按规定收取、退还投标保证金2分,抽查中发现违规一次扣0.5分;是否按委托协议办理有关政府采购合同2分,发现未按协议办理一次扣0.5分。
 
 
 
三、工作绩效考核
20
 
 
 
 
1、工作效率
6
是否及时向采购人提供代理服务,无拖拉或推诿反映(书面),经查实出现拖拉或推诿反映一次的扣1分,是否及时编制招标文件、及时发布采购信息公告等,经查实违规一次扣0.5分,扣完本项6分为止
 
 
 
2、工作效果
6
抽查的招标采购项目中,中标价格低于投标人的平均报价得2分,高于平均报价的不得分;在采购活动中,是否体现自主创新、节能产品等政府采购政策功能得2分,违反规定的不得分;政府采购节约率在全市的平均水平(含)以上得2分,每低一个百分点扣0.5分,扣完2分为止
 
 
 
3、服务质量
4
在征求采购人对代理机构的意见反馈中满意率达到85%以上的得2分,每低十个百分点的扣1分;在征求供应商对代理机构的意见反馈中满意率达到90%以上的得2分,每低十个百分点的扣1分。经查实投诉服务质量(书面)差的一次扣1分;在政府采购工作中有创新和重大突破的,其经验材料在省级以上交流推广的一项奖2分。(扣分和奖分均不突破本项4分)
 
 
 
4、询问回复和质疑答复
4
对供应商的询问、质疑按规定答复的得2分,未按规定答复的不得分;质疑供应商对答复满意的得2分,不满意经查实属代理机构责任的不得分
 
 
 
四、廉洁自律考核
10
 
 
 
 
1、廉政制度建设
4
制定了廉洁自律工作制度得2分,建立了反商业贿赂的长效机制得2分
 
 
 
2、廉洁自律表现
6
有接受采购人、供应商宴请、旅游、娱乐行为的,经查实一次扣0.5分;有接受礼品、回扣、有价证券的,经查实发现一次扣0.5分;在采购人或供应商处报销因公或因私费用的,经查实发现一次扣6分;因泄露采购秘密以及其他违反法律法规行为,受到有关部门查处的,本项不得分。(本项分值扣完为止)
 
 
 
五、信息统计考核
10
 
 
 
 
1、政府采购信息统计
4
政府采购信息统计是否完整、准确4分,抽查发现统计不完整、数据不准确一次扣0.5分,扣完为止
 
 
 
2、政府采购信息资料报送
6
按要求向有关部门报送政府采购信息报表及半年工作小结、全年工作总结6分,每缺一次扣1分,扣完为止
 
 
 
合    计
100